هرگونه معامله داوری مناسب ، هرگونه معامله پرچین و حقوقی که شامل یک موقعیت طولانی یا کوتاه در یک امنیت سهام و یک موقعیت طولانی یا کوتاه در یک امنیت است که به دارنده برای دستیابی یا فروش چنین امنیت سهام یا هرگونه معامله آربیتراژ ریسک در ارتباط با یکادغام ، کسب ، پیشنهاد مناقصه یا معامله مشابه شامل یک کمک مجدد.
هرگونه معامله برای حساب یک شخص طبیعی ، املاک یک شخص طبیعی یا اعتماد ایجاد شده توسط یک شخص طبیعی برای خود یا شخص طبیعی دیگر.
هر معامله دیگری برای حساب شخصی یک عضو مشروط بر این که (i) چنین اعضا در درجه اول مشغول تجارت و توزیع اوراق بهادار صادر شده توسط سایر اشخاص ، فروش اوراق بهادار به مشتریان و عمل با ASCOMMISSION است که به عنوان حداقل اطمینان حاصل می کند که معامله استبا حفظ بازارهای منصفانه و منظم متناقض نیست و اولویت ، برابری و تقدم در اجرای سفارشات را برای حساب افرادی که عضو نیستند یا با اعضای مبادله در ارتباط نیستند ، به دست می آورد.
از شخص یا اشخاص مجاز به معامله برای حساب ، مجوز برای چنین عضو یا مرتبط (II) به دست آورده است.
شخص یا اشخاصی را که مجاز به معامله برای حساب کاربری برای حساب کاربری با بیانیه حداقل سالانه است که جبران خسارت کل دریافت شده توسط مبادله را ارائه می دهد (III) فراهم می کند.
با هر قانونی که کمیسیون با توجه به الزامات بندها (i) و (ii) مقرر کرده است ، مطابقت دارد. وت
هر معامله دیگری از نوعی که کمیسیون ، طبق قاعده ، تعیین می کند با اهداف این بند ، حمایت از سرمایه گذاران و حفظ بازارهای منصفانه و منظم سازگار است.
(2) کمیسیون ، طبق قاعده ، همانطور که در منافع عمومی و برای حمایت از سرمایه گذاران لازم یا مناسب می داند ، حفظ بازارهای منصفانه و منظم یا اطمینان از تنظیم مساوی (الف)
معاملات در مبادله اوراق بهادار ملی غیرقانونی تحت بند (1) این زیرمجموعه که توسط سازنده Anymarket یا فروشنده عجیب و غریب انجام شده است) ، حساب یک مرتبط (B)
معاملات به غیر از مبادله ملی اوراق بهادار که با استفاده از نامه ها یا هر وسیله یا ابزار تجارت بین ایالتی توسط هر یک از اعضای ، عضو ، سازنده بازار انجام می شود) [1] حساب یک عضو مرتبط ، (ج)
معاملات مربوط به مبادله اوراق بهادار ملی که توسط هر کارگزار یا فروشنده ای که Abroker یا نمایندگی انجام نمی شود انجام می شود (مگر اینکه چنین کارگزار یا فروشنده ای در ظرفیت سازنده بازار عمل کند) ، حساب یک کارگزار مرتبط یا فروشنده یا مرتبط (3)
هنگامی که در خلاف این قوانین و مقررات نیست که کمیسیون ممکن است در منافع عمومی و برای حمایت از سرمایه گذاران ، برای حفظ بازارهای منصفانه و منظم ، یا از بین بردن موانع به و تکمیل مکانیسم یک سیستم بازار ملی ، تجویز کند.، قوانین یک اوراق بهادار ملی یک متخصص ممکن است مجاز باشد به عنوان کارگزار و کارگزار یا فروشنده عمل کند. این امر برای یک متخصص یا یک مقام از اعضای اعضای کارگزار و کارگزار هرگونه معامله غیرقانونی است ، مگر در بازار یا سفارش قیمت محدود.
اگر به دلیل حجم محدود معاملات انجام شده در مبادله ، به نظر کمیسیون غیر عملی و ضروری یا مناسب در منافع عمومی یا حمایت از سرمایه گذاران برای اعمال هر یک از مفاد فوق العاده این بخش یا قوانین است. و مقررات مربوط به آن ، کمیسیون پس از اعمال اعضا از هرگونه مقررات یا قوانین و مقررات ، قدرت دارد.
این برای یکی از اعضای یک مبادله اوراق بهادار ملی که هم کارگزار و هم تسهیلات یک مبادله اوراق بهادار ملی یا نامه ها یا هر وسیله یا ابزاری از تجارت بین ایالتی یا در غیر این صورت در مورد یک عضو ، غیرقانونی خواهد بود ، غیرقانونی خواهد بود (1) هرگونه معامله ای که به طور مستقیم یا غیرمستقیم با آن ، گسترش یا نگهداری یا حفظ اعتبار به مشتری یا برای هرگونه امنیت (به غیر از امنیت معاف) را گسترش یا نگهداری می کند یا ترتیب می دهد. توزیع وی به عنوان امنیت در برابر پرداخت کامل کل قیمت خرید آن پس از تحویل در طی سی و پنج روز پس از چنین خرید یا (ب) هرگونه امنیت مرتبط با وام یا هرگونه امنیت مربوط به مشاغل کوچک در برابر پرداخت کامل کل قیمت خرید شرکت کردپس از تحویل در طی یکصد و هشتاد روز پس از چنین خرید ، یا در مدت زمان کوتاه تر مانند امنیت (غیر از امنیت معاف) ، مگر اینکه در صورت معامله ، در صورت معاملهاو با مشتری است ، او به صورت کتبی در یا قبل از اتمام معامله ، به عنوان واسطه ای برای چنین مشتری یا به عنوان کارگزار برای برخی از افراد دیگر ، به چنین مشتری فاش می کند.
1994 - فرعی(د) (1) (ii). میخانه. L. 103–325 درج شده «یا هر کسب و کار کوچک مرتبط Pub. L. 103-68، § 1(1)، "(به غیر از anPub. L. 103-68، § 1(2)-(4)، فرعی اضافه شده (H) و بازطراحی فرعی قبلی (H)به عنوان (من).
1984 - بخش فرعی(د) (1). میخانه. L. 98-440 مقررات موجود از بند.(1) به عنوان cl.(i) و cl را اضافه کرد.(II).
1978 - فرعی(الف) (3). میخانهL. 95-283 "1 فوریه 1978" را به جای "1 مه 1975" و "1 فوریه 1979" را به جای "1 مه 1978" در دو مکان جایگزین کرد.
«اصلاحات انجام شده توسط بند (الف) این بخش [اصلاح این بخش] از 1 می 1978 لازم الاجرا خواهد بود.»
اصلاحیه توسط Pub. L. 94-29 از 4 ژوئن 1975 لازم الاجرا شد، بخش 31(a) Pub را ببینید. L. 94-29، به عنوان یادداشتی در بخش 78b این عنوان آمده است.
اصلاحیه توسط قانون 10 اوت 1954 که 60 روز پس از 10 اوت 1954 لازم الاجرا شد، به یادداشت زیر بخش 77 ب این عنوان مراجعه کنید.
برای انتقال وظایف کمیسیون بورس و اوراق بهادار، به استثنای معین، به رئیس چنین 24 مه 1950، 15 F. R. 3175، 64 آمار. 1265، بر اساس بخش 78d این عنوان.
