با یک دفتر جدید در خارج از کشور که امسال برای دبی برنامه ریزی شده است ، فکر کردیم اکنون زمان جالبی برای مصاحبه با جان ویلیام گون ، بنیانگذار کارگزاری استراتژی سرمایه گذاری جهانی با مسئولیت محدود (GIS) خواهد بود. این شرکت در سال 2004 تأسیس شد و همچنان از قدرت به قدرت ادامه می یابد. این مصاحبه بینشی از سالهای اولیه جان گان ، رابطه مهم کارگزار/مشتری ، دیدگاه وی در مورد تغییر بازارها و برنامه های آینده ارائه می دهد.
چگونه در بورس اوراق بهادار شروع کردید؟
من در سال 1987 به صنعت اوراق بهادار پیوستم ، چند ماه قبل از دوشنبه سیاه ، تصادف شدید و عمدتاً غیر منتظره بازار سهام در اکتبر 1987. اولین نقش من با Hoare Govett به عنوان یک منشی عملیاتی بود که به رهبران مشتری خصوصی رسیدگی می کند.
از زمان تأسیس استراتژی سرمایه گذاری جهانی ، این شرکت چگونه رشد کرده است و چه برنامه هایی برای آینده دارید؟
من GIS را تأسیس کردم که دیدم شکافی در بازار برای ارائه خدمات مشتری های حرفه ای کوچکتر که معمولاً منحصر به صندوق های محافظت بزرگتر و دفاتر خانواده بودند ، ارائه شده توسط بانکهای سرمایه گذاری ردیف 1. این یک دهه طول کشید تا به جایی که اکنون هستیم برسیم ، با همتایان در هر بازار بزرگ و حداقل ده ها بازارهای نوظهور و مرزی.
امروز ما در بازارهای جهانی موقعیت چشمگیری داریم و رشد خود را در بازارهای آسیا با گسترش بیشتر در خاورمیانه ادامه می دهیم. خدمات ما سهام و اوراق قرضه جهانی و همچنین CFD ، مشتقات ، FX و خدمات پرداخت را پوشش می دهد. ما 24/5 پوشش عملیاتی را از طریق دفاتر خود در لندن ، بمبئی و هنگ کنگ ارائه می دهیم و به دنبال افتتاح یک دفتر در دبی امسال خواهیم بود.
مشخصات مشتری معمولی شما چیست؟
مشتری معمولی ما یک صندوق پرچین کوچک و متوسط ، کارگزار تنظیم شده ، شرکت تجاری اختصاصی و دفتر خانواده است. ما همچنین یک بخش مدیریت ثروت برای مشتریان HNW و خدمات پرداخت برای پشتیبانی از مشتریان شرکت های خود داریم.
چگونه رابطه سنتی مشتری/کارگزار را حفظ می کنید؟
روابط با مشتریان با گذشت زمان ، با اعتماد ، سطح خدمات و صداقت به عنوان پایه ها ایجاد می شود. در چنین بازار رقابتی که فناوری فشار به حاشیه ها وارد کرده است ، شما باید در ایجاد ارزش گذاری پویا باشید که می توانید به مشتریان خود پیشنهاد دهید.
مشتریان اغلب به حمایت بیشتری نسبت به قیمت گذاری رقابتی نیاز دارند. ما با آنها همکاری می کنیم تا به ایجاد مشاغل آنها کمک کنیم ، خطرات عملیاتی آنها را مدیریت کنیم و هزینه های عملکرد پشتیبان را کاهش دهیم. با این حال ، کارآیی تسویه حساب و گزارش دهی یک گزاره ارزشمند است ، مناطقی که ما معتقدیم که نسبت به رقبای بزرگتر خود یک مزیت منحصر به فرد داریم.
چگونه می توانید یک ساختار شارژ رقابتی را حفظ کنید؟
ما از طریق ایجاد روابط قوی همتای ، یک ساختار قیمت گذاری رقابتی را حفظ می کنیم. این به ما امکان می دهد تا یک جریان منظم از تجارت را حفظ کنیم و قیمت گذاری را که می توانیم به مشتریان خود منتقل کنیم ، مذاکره کنیم. عضویت ما در شبکه پاکسازی کرست و وضعیت شرکت عضو با بورس اوراق بهادار لندن به ما امکان می دهد خدمات حضانت رقابتی ارائه دهیم.
چگونه اطمینان می دهید که دارایی های مشتری با متولیان خارج از کشور ایمن است؟
GIS توسط FCA و هنگ کنگ توسط SFC در انگلستان تنظیم می شود ، جایی که اجازه نگه داشتن/محافظت از پول و دارایی های مشتری را فراهم می کند. امروز ما حساب های حضانت را با CREST ، سپرده گذاری اوراق بهادار مرکزی برای بازارهای انگلستان و توسط Euroclear اداره می کنیم. ما همچنین با برخی از بزرگترین موسسات مالی در جهان حساب های حضانت داریم و به دستورالعمل های نظارتی دقیق در مورد برخورد با دارایی های مشتری پیروی می کنیم.
ما پول مشتری خود را در حساب های وضعیت اعتماد تفکیک شده با بانک های بزرگ جهانی نگه می داریم. GIS خدمات بانکی سنتی را ارائه نمی دهد و بنابراین بودجه مشتری را بازسازی نمی کند. تمام پول و دارایی های مشتری به طور ایمن نگهداری می شوند ، و مشتریان می توانند از این امر آسایش بگیرند که امروز به GI ها واگذار شده است که 1 میلیارد دلار دارایی متعهد را در اختیار داشته باشد.
چگونه با افزایش تعهدات نظارتی مقابله می کنید؟
مقررات برای همه شرکت کنندگان در بازار یک چالش است. با این حال ، این چیزی است که همه ما باید آن را در آغوش بگیریم اگر بخواهیم یک زمین بازی برای اشخاص تنظیم شده ایجاد کنیم و از منافع مشتریان و مصرف کنندگان خود محافظت کنیم ، که به یکپارچگی ما اعتماد می کنند. بر این اساس ، GIS در تیمی از متخصصان عالی و آگاه برای مدیریت انطباق ما سرمایه گذاری کرده است.
ما اخیراً پرسنل حقوقی و انطباق دیگری را برای کمک به ما در گسترش محصولات و بازارهای جدید استخدام کرده ایم. ما علاوه بر این ، از مشاور مشاور سازگاری خارجی Bovill برخوردار هستیم ، که پشتیبانی از انطباق متخصص را برای مشاغل انگلیس و هنگ کنگ در اختیار ما قرار می دهد.
چه نقشی برای حرکت Fintech به جلو می بینید؟
ما در فناوری و ارتباطات سرمایه گذاری کرده ایم که مشتریان خود را قادر می سازد با ما در یک بستر رمزگذاری شده ارتباط برقرار کنند و گزارش های تجاری و ارزیابی های تجاری را استخراج کنند. آنها همچنین می توانند از نمایشگاه های تجاری و حتی معاملات عبور کنند و از سیستم عامل های گران قیمت جلوگیری کنند که می تواند هزینه ای سنگین برای صندوق های راه اندازی باشد.
با نگاهی به جلو ، ما معتقدیم که blockchains و قراردادهای هوشمند هنوز از دیدگاه نهادی کاملاً مورد استفاده قرار نگرفته است. فرصتی برای تسویه فوری معاملات و رای گیری پروکسی سهام از طریق قراردادهای هوشمند به سهولت "اصطکاک" در بازارهای مالی سنتی کمک می کند.
در آینده کدام بازارهای مرزی را می بینید؟
هند و تایوان جزو ذینفعان فزاینده از طرف خرید به تجارت مبادله و نه پول نقد خواهند بود. این تنظیم اجازه می دهد تا وجوه تامین شده و فقط بودجه طولانی برای تجارت در بازارهایی که قبلاً فقط پس از تکمیل روند پیچیده به دست آوردن شناسه های محلی و مصوبات قابل دسترسی بودند ، در دسترس باشند.
ارزهای رمزپایه محبوب هستند. آیا شما اعتقاد دارید که آنها در یک مقطع تنظیم می شوند؟
افزایش مقررات برای ارزهای رمزنگاری اجتناب ناپذیر است ، با توجه به اینکه جنت یلن ، وزیر خزانه داری خاطرنشان کرد: فروپاشی اخیر 18B $ الگوریتمی Stablecoin Terrausd (UST) خطری مشابه برای سرمایه گذاران خرده فروشی به عنوان یک بانک قدیمی مد روز ایجاد کرده است. علاوه بر این ، مقامات آمریکایی پیش از این نیز ذکر کرده اند که Stablecoins یک "شکاف اصلی" در آیین نامه های فعلی است ، در حالی که دبی همچنان از طریق ابتکارات مجوز دارایی مجازی خود ، پرونده خود را به عنوان پناهگاه برای شرکت های رمزنگاری تقویت کرده است.
انتظار دارید در دهه آینده چه تغییراتی در صنعت تأثیر بگذارد؟
من فکر می کنم صنعت و تنظیم کننده های ما تحت فشار قرار خواهند گرفت تا در دهه آینده با بازارهای رمزنگاری شده و دیفران در حال رشد برخورد کنند. چالش های بسیاری برای غلبه بر فراهم آوردن یک محیط امن برای مصرف کننده برای سرمایه گذاری در آن وجود دارد. ما همچنین باید از شرکت کنندگان در بازار که در این آیین نامه سرمایه گذاری کرده اند و حفاظت هایی که این چارچوب به ارمغان می آورد ، محافظت کنیم.
در صورت دستیابی به این امر ، می توان تکرار احتمالی رونق Dotcom در دهه 1990 را انجام داد ، زیرا مشاغل ساخته شده بر روی این سیستم عامل های غیرمتمرکز به جریان اصلی می روند. به طور طبیعی ، بسیاری از آنها به دنبال دسترسی به سرمایه از بازارهای سنتی ذکر شده و بازارهای اوراق بهادار هستند.
سلب مسئولیت: کاربران این وب سایت قبل از تصمیم گیری در مورد سرمایه گذاری باید به دنبال مشاوره مالی مستقل باشند و هیچ اطلاعاتی در اینجا توصیه های عمومی یا خاص سرمایه گذاری از هر نوع را تشکیل می دهد.
